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Krimphove/Kruse, MaComp
- Inhaltsübersicht
- Geleitwort
- Vorwort zur 2. Auflage
- Bearbeiterverzeichnis
- MaComp – Einleitung
- AT Allgemeine Anforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen
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BT Besondere Anforderungen nach §§ 63 ff. WpHG
- BT 1 Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion nach § 80 WpHG, Art. 22 DV
- Vor BT 1
- BT 1 Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion nach § 80 Abs. 1 WpHG, Art. 22 DV
- BT 2 Überwachung persönlicher Geschäfte nach Art. 28, 29 und 37 DV und § 25a KWG
- BT 3 Anforderungen an redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen nach § 63 Abs. 6 WpHG
- BT 4 Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen nach § 82 WpHG
- BT 5 Product-Governance-Anforderungen im Zusammenhang mit der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen
- BT 6 Zur-Verfügung-Stellen der Geeignetheitserklärung nach § 64 Abs. 4 WpHG
- BT 7 Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG
- BT 8 Anforderungen an Vergütungssysteme im Zusammenhang mit der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen
- BT 9 Interessenkonflikte im Zusammenhang mit Staffelprovisionen
- BT 10 Aufzeichnungspflichten nach § 70 Abs. 1 S. 2 WpHG
- BT 11 Qualifikation der Mitarbeiter von Wertpapierdienstleistungsunternehmen
- BT 12 Beschwerdemanagement und Beschwerdebericht nach Art. 26 DV
- BT 13 Komplexe Schuldtitel und strukturierte Einlagen nach § 63 Abs. 11 Nr. 1 WpHG
- BT 14 Querverkäufe
- Sachverzeichnis
