Normabkürzung Normtitel Verkündungsstand, letzte Änderung Normgeber
WpHG Wertpapierhandelsgesetz [Verkündungsblatt ausgewertet bis 26.09.2022]
Text gilt vom 01.08.2022 bis 31.12.2023
Bund

Inhaltsübersicht (redaktionell)

  • WPHG Titelseite

  • WPHG AENDVERZ Änderungsverzeichnis

  • WPHG AMTINH Inhaltsübersicht

  • Abschnitt 1 Anwendungsbereich, Begriffsbestimmungen

    • WPHG § 1 § 1 Anwendungsbereich

    • WPHG § 2 2022-01-01 § 2 Begriffsbestimmungen

    • WPHG § 2A § 2a [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 2B § 2b [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 2C § 2c [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 3 § 3 Ausnahmen; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 4 § 4 Wahl des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 4A § 4a [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 4B § 4b [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 5 § 5 Veröffentlichung des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung

  • Abschnitt 2 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

    • WPHG § 6 § 6 Aufgaben und allgemeine Befugnisse der Bundesanstalt

    • WPHG § 7 § 7 Herausgabe von Kommunikationsdaten

    • WPHG § 7A § 7a [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 7B § 7b [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 8 § 8 Übermittlung und Herausgabe marktbezogener Daten; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 9 § 9 Verringerung und Einschränkung von Positionen oder offenen Forderungen

    • WPHG § 10 § 10 Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014, der Verordnung (EU) 2016/1011, der Verordnung (EU) 2019/2088, der Verordnung (EU) 2020/852 und der Verordnung (EU) 2020/1503

    • WPHG § 11 § 11 Anzeige straftatbegründender Tatsachen

    • WPHG § 12 § 12 Adressaten einer Maßnahme wegen möglichen Verstoßes gegen Artikel 14 oder 15 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014

    • WPHG § 13 § 13 Sofortiger Vollzug

    • WPHG § 14 § 14 Befugnisse zur Sicherung des Finanzsystems

    • WPHG § 14A § 14a Befugnisse zur Durchsetzung von Sanktionsmaßnahmen

    • WPHG § 15 § 15 Produktintervention

    • WPHG § 15A § 15a [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 15B § 15b [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 16 § 16 Wertpapierrat

    • WPHG § 16A § 16a [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 16B § 16b [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 17 § 17 Zusammenarbeit mit anderen Behörden im Inland

    • WPHG § 18 § 18 Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen im Ausland; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 19 § 19 Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde

    • WPHG § 20 § 20 Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission im Rahmen des Energiewirtschaftsgesetzes

    • WPHG § 20A § 20a [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 20B § 20b [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 21 § 21 Verschwiegenheitspflicht

    • WPHG § 22 § 22 Meldepflichten

    • WPHG § 22A § 22a [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 23 § 23 Anzeige von Verdachtsfällen

    • WPHG § 24 § 24 Verpflichtung des Insolvenzverwalters

  • Abschnitt 3 Marktmissbrauchsüberwachung

    • WPHG § 25 § 25 Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 auf Waren und ausländische Zahlungsmittel

    • WPHG § 25A § 25a [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 26 § 26 Übermittlung von Insiderinformationen und von Eigengeschäften; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 26A § 26a [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 27 § 27 Aufzeichnungspflichten

    • WPHG § 27A § 27a [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 28 § 28 [aufgehoben]

  • Abschnitt 4 Ratingagenturen

    • WPHG § 29 § 29 Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009

    • WPHG § 29A § 29a [nicht mehr belegt]

  • Abschnitt 5 OTC-Derivate und Transaktionsregister

    • WPHG § 30 § 30 Überwachung des Clearings von OTC-Derivaten und Aufsicht über Transaktionsregister

    • WPHG § 30A § 30a [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 30B § 30b [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 30C § 30c [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 30D § 30d [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 30E § 30e [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 30F § 30f [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 30G § 30g [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 30H § 30h [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 30I § 30i [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 30J § 30j [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 31 § 31 Verordnungsermächtigung zu den Mitteilungspflichten nach der Verordnung (EU) Nr. 648/2012

    • WPHG § 31A § 31a [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 31B § 31b [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 31C § 31c [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 31D § 31d [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 31E § 31e [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 31F § 31f [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 31G § 31g [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 31H § 31h [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 32 § 32 Prüfung der Einhaltung bestimmter Pflichten der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 und der Verordnung (EU) Nr. 600/2014

  • Abschnitt 5a Paneuropäisches Privates Pensionsprodukt (PEPP)

    • WPHG § 32A § 32a Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EU) 2019/1238

  • Abschnitt 5b Schwarmfinanzierungsdienstleister

    • WPHG § 32B § 32b Zuständigkeit der Bundesanstalt nach der Verordnung (EU) 2020/1503

    • WPHG § 32C § 32c Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt nach Artikel 23 der Verordnung (EU) 2020/1503

    • WPHG § 32D § 32d Haftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt nach Artikel 24 der Verordnung (EU) 2020/1503

    • WPHG § 32E § 32e Sonstige Regelungen hinsichtlich der Ansprüche nach den §§ 32c und 32d

    • WPHG § 32F § 32f Überwachung und Prüfung der Pflichten nach der Verordnung (EU) 2020/1503; Verordnungsermächtigung

  • Abschnitt 6 Mitteilung, Veröffentlichung und Übermittlung von Veränderungen des Stimmrechtsanteils an das Unternehmensregister

    • WPHG § 33 § 33 Mitteilungspflichten des Meldepflichtigen; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 33A § 33a [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 33B § 33b [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 34 § 34 Zurechnung von Stimmrechten

    • WPHG § 34A § 34a [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 34B § 34b [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 34C § 34c [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 34D § 34d [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 35 § 35 Tochterunternehmenseigenschaft; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 36 § 36 Nichtberücksichtigung von Stimmrechten

    • WPHG § 36A § 36a [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 36B § 36b [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 36C § 36c [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 36D § 36d [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 37 § 37 Mitteilung durch Mutterunternehmen; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 37A § 37a [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 37B § 37b [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 37C § 37c [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 37D § 37d [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 37E § 37e [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 37F § 37f [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 37G § 37g [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 37H § 37h [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 37I § 37i [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 37J § 37j [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 37K § 37k [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 37L § 37l [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 37M § 37m [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 37N § 37n [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 37O § 37o [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 37P § 37p [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 37Q § 37q [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 37R § 37r [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 37S § 37s [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 37T § 37t [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 37U § 37u [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 37V § 37v [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 37W § 37w [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 37X § 37x [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 37Y § 37y [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 37Z § 37z [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 38 § 38 Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 39 § 39 Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 40 § 40 Veröffentlichungspflichten des Emittenten und Übermittlung an das Unternehmensregister

    • WPHG § 40A § 40a [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 40B § 40b [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 40C § 40c [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 40D § 40d [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 41 § 41 Veröffentlichung der Gesamtzahl der Stimmrechte und Übermittlung an das Unternehmensregister

    • WPHG § 41A § 41a [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 42 § 42 Nachweis mitgeteilter Beteiligungen

    • WPHG § 42A § 42a [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 42B § 42b [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 42C § 42c [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 42D § 42d [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 42E § 42e [nicht mehr belegt]

    • WPHG § 43 § 43 Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen

    • WPHG § 44 § 44 Rechtsverlust

    • WPHG § 45 § 45 Richtlinien der Bundesanstalt

    • WPHG § 46 § 46 Befreiungen; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 47 § 47 Handelstage

  • Abschnitt 7 Notwendige Informationen für die Wahrnehmung von Rechten aus Wertpapieren

    • WPHG § 48 § 48 Pflichten der Emittenten gegenüber Wertpapierinhabern

    • WPHG § 49 § 49 Veröffentlichung von Mitteilungen und Übermittlung im Wege der Datenfernübertragung

    • WPHG § 50 § 50 Veröffentlichung zusätzlicher Angaben und Übermittlung an das Unternehmensregister; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 51 § 51 Befreiung

    • WPHG § 52 § 52 Ausschluss der Anfechtung

  • Abschnitt 8 Leerverkäufe und Geschäfte in Derivaten

    • WPHG § 53 § 53 Überwachung von Leerverkäufen; Verordnungsermächtigung

  • Abschnitt 9 Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen bei Warenderivaten und Positionsmeldungen

    • WPHG § 54 § 54 Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen

    • WPHG § 55 § 55 Positionslimits bei europaweit gehandelten Derivaten

    • WPHG § 56 § 56 Anwendung von Positionslimits

    • WPHG § 57 § 57 Positionsmeldungen; Verordnungsermächtigung

  • Abschnitt 10 Organisationspflichten von Datenbereitstellungsdiensten

    • WPHG § 58 § 58 Hinweisgeberverfahren

    • WPHG § 59 § 59 Überwachung der Organisationspflichten

    • WPHG § 60 § 60 Prüfung der Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 61 § 61 [aufgehoben]

    • WPHG § 62 § 62 [aufgehoben]

  • Abschnitt 11 Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten

    • WPHG § 63 § 63 Allgemeine Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 64 § 64 Besondere Verhaltensregeln bei der Erbringung von Anlageberatung und Finanzportfolioverwaltung; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 64A § 64a Form der Kundenkommunikation

    • WPHG § 65 § 65 Selbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über eine Vermögensanlage im Sinne des § 2a des Vermögensanlagengesetzes

    • WPHG § 65A § 65a Selbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über Wertpapiere im Sinne des § 6 des Wertpapierprospektgesetzes

    • WPHG § 65B § 65b Veräußerung nachrangiger berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten und relevanter Kapitalinstrumente an Privatkunden

    • WPHG § 66 § 66 Ausnahmen für Immobiliar-Verbraucherdarlehensverträge

    • WPHG § 67 § 67 Kunden; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 68 § 68 Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 69 § 69 Bearbeitung von Kundenaufträgen; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 70 § 70 Zuwendungen und Gebühren; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 71 § 71 Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen über ein anderes Wertpapierdienstleistungsunternehmen

    • WPHG § 72 § 72 Betrieb eines multilateralen Handelssystems oder eines organisierten Handelssystems

    • WPHG § 73 § 73 Aussetzung des Handels und Ausschluss von Finanzinstrumenten

    • WPHG § 74 § 74 Besondere Anforderungen an multilaterale Handelssysteme

    • WPHG § 75 § 75 Besondere Anforderungen an organisierte Handelssysteme

    • WPHG § 76 § 76 KMU-Wachstumsmärkte; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 77 § 77 Direkter elektronischer Zugang

    • WPHG § 78 § 78 Handeln als General-Clearing-Mitglied

    • WPHG § 79 § 79 Mitteilungspflicht von systematischen Internalisierern

    • WPHG § 80 § 80 Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 81 § 81 Geschäftsleiter

    • WPHG § 82 § 82 Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen

    • WPHG § 83 § 83 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht

    • WPHG § 84 § 84 Vermögensverwahrung und Finanzsicherheiten; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 85 § 85 Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 86 § 86 Anzeigepflicht

    • WPHG § 87 § 87 Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte, in der Finanzportfolioverwaltung oder als Compliance-Beauftragte; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 88 § 88 Überwachung der Meldepflichten und Verhaltensregeln

    • WPHG § 89 § 89 Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 90 § 90 Unternehmen, organisierte Märkte und multilaterale Handelssysteme mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum

    • WPHG § 91 § 91 Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat

    • WPHG § 92 § 92 Werbung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen

    • WPHG § 93 § 93 Register Unabhängiger Honorar-Anlageberater; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 94 § 94 Bezeichnungen zur Unabhängigen Honorar-Anlageberatung

    • WPHG § 95 § 95 Ausnahmen

    • WPHG § 96 § 96 Strukturierte Einlagen

  • Abschnitt 12 Haftung für falsche und unterlassene Kapitalmarktinformationen

    • WPHG § 97 § 97 Schadenersatz wegen unterlassener unverzüglicher Veröffentlichung von Insiderinformationen

    • WPHG § 98 § 98 Schadenersatz wegen Veröffentlichung unwahrer Insiderinformationen

  • Abschnitt 13 Finanztermingeschäfte

    • WPHG § 99 § 99 Ausschluss des Einwands nach § 762 des Bürgerlichen Gesetzbuchs

    • WPHG § 100 § 100 Verbotene Finanztermingeschäfte

  • Abschnitt 14 Schiedsvereinbarungen

    • WPHG § 101 § 101 Schiedsvereinbarungen

  • Abschnitt 15 Märkte für Finanzinstrumente mit Sitz außerhalb der Europäischen Union

    • WPHG § 102 § 102 Erlaubnis; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 103 § 103 Versagung der Erlaubnis

    • WPHG § 104 § 104 Aufhebung der Erlaubnis

    • WPHG § 105 § 105 Untersagung

  • Abschnitt 16 Überwachung von Unternehmensabschlüssen, Veröffentlichung von Finanzberichten

    • Unterabschnitt 1 Überwachung von Unternehmensabschlüssen

      • WPHG § 106 § 106 Prüfung von Unternehmensabschlüssen und ‑berichten

      • WPHG § 107 § 107 Anordnung einer Prüfung der Rechnungslegung und Ermittlungsbefugnisse der Bundesanstalt

      • WPHG § 108 § 108 [aufgehoben]

      • WPHG § 109 § 109 Ergebnis der Prüfung der Bundesanstalt

      • WPHG § 109A § 109a Informationsaustausch, Befreiung von Verschwiegenheitspflichten

      • WPHG § 110 § 110 Mitteilungen an andere Stellen

      • WPHG § 111 § 111 Internationale Zusammenarbeit

      • WPHG § 112 § 112 Widerspruchsverfahren

      • WPHG § 113 § 113 Beschwerde

      • WPHG § 113A § 113a Evaluierung

    • Unterabschnitt 2 Veröffentlichung und Übermittlung von Finanzberichten an das Unternehmensregister

      • WPHG § 114 § 114 Jahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung

      • WPHG § 115 § 115 Halbjahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung

      • WPHG § 116 § 116 Zahlungsbericht; Verordnungsermächtigung

      • WPHG § 117 § 117 Konzernabschluss

      • WPHG § 118 § 118 Ausnahmen; Verordnungsermächtigung

  • Abschnitt 17 Straf- und Bußgeldvorschriften

    • WPHG § 119 § 119 Strafvorschriften

    • WPHG § 119A § 119a Strafvorschriften

    • WPHG § 120 § 120 Bußgeldvorschriften; Verordnungsermächtigung

    • WPHG § 120A § 120a Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2019/1238

    • WPHG § 120B § 120b Bußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2020/1503

    • WPHG § 121 § 121 Zuständige Verwaltungsbehörde

    • WPHG § 122 § 122 Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen

    • WPHG § 123 § 123 Bekanntmachung von Maßnahmen

    • WPHG § 124 § 124 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Transparenzpflichten

    • WPHG § 125 § 125 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) Nr. 596/2014, die Verordnung (EU) 2015/2365 und die Verordnung (EU) 2016/1011

    • WPHG § 126 § 126 Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Vorschriften der Abschnitte 9 bis 11 und gegen die Verordnung (EU) Nr. 600/2014

  • Abschnitt 18 Übergangsbestimmungen

    • WPHG § 127 § 127 Erstmalige Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten

    • WPHG § 128 § 128 Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten zur Wahl des Herkunftsstaats

    • WPHG § 129 § 129 [aufgehoben]

    • WPHG § 130 § 130 Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten für Inhaber von Netto-Leerverkaufspositionen nach § 30i in der Fassung dieses Gesetzes vom 6. Dezember 2011 (BGBl. I S. 2481)

    • WPHG § 131 § 131 Übergangsregelung für die Verjährung von Ersatzansprüchen nach § 37a der bis zum 4. August 2009 gültigen Fassung dieses Gesetzes

    • WPHG § 132 § 132 Anwendungsbestimmung für das Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz

    • WPHG § 133 § 133 Anwendungsbestimmung für § 34 der bis zum 2. Januar 2018 gültigen Fassung dieses Gesetzes

    • WPHG § 134 § 134 Anwendungsbestimmung für das Gesetz zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie

    • WPHG § 135 § 135 Übergangsvorschriften zur Verordnung (EU) Nr. 596/2014

    • WPHG § 136 § 136 Übergangsregelung zum CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz

    • WPHG § 137 § 137 Übergangsvorschrift für Verstöße gegen die §§ 38 und 39 in der bis zum Ablauf des 1. Juli 2016 geltenden Fassung dieses Gesetzes

    • WPHG § 138 § 138 Übergangsvorschrift zur Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente

    • WPHG § 139 § 139 Übergangsvorschriften zum Gesetz zur weiteren Ausführung der EU-Prospektverordnung und zur Änderung von Finanzmarktgesetzen

    • WPHG § 140 § 140 Übergangsvorschrift zum Gesetz zur weiteren Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie im Hinblick auf ein einheitliches elektronisches Format für Jahresfinanzberichte

    • WPHG § 141 § 141 Übergangsvorschrift zum Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetz

    • WPHG § 142 § 142 Übergangsvorschriften für das Schwarmfinanzierung-Begleitgesetz

Text gilt vom 01.08.2022 bis 31.12.2023