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IDW Verlautbarungen
- IDW PS
  - IDW Prüfungsstandard: Prüfung von Finanzanlagenvermittlern i.S.d. § 34f Abs. 1 Satz 1 GewO nach § 24 Abs. 1 Satz 1 Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV) (IDW PS 840 n.F.)
    - 4 Planung und Durchführung der Prüfungshandlungen
      - 4.1 Allgemeine Grundsätze
      - 4.2 Durchführung der Prüfungshandlungen zu den einzelnen Vorschriften der FinVermV
        
        4.2.1 Informationspflichten (§§ 12, 12a, 13 und 14 FinVermV)
        
        4.2.2 Einholung von Informationen über den Anleger; Pflicht zur Empfehlung geeigneter Finanzanlagen (§ 16 FinVermV)
        
        4.2.3 Pflichten im Zusammenhang mit der Anlageberatung (§§ 15 und 18 FinVermV)
        
        4.2.4 Offenlegung von Zuwendungen (§ 17 FinVermV)
        
        4.2.5 Beschäftigte (§ 19 FinVermV)
        
        4.2.6 Unzulässigkeit der Annahme von Geldern und Anteilen von Anlegern (§ 20 FinVermV)
        
        4.2.7 Anzeigepflicht (§ 21 FinVermV)
        
        4.2.8 Aufzeichnungspflicht (§ 22 FinVermV)
        
        4.2.9 Aufbewahrung (§ 23 FinVermV)

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5 Grundsätze zum prüferischen Vorgehen

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Zitiervorschlag:

IDW Verlautbarungen, 2201. EL Januar 2022, IDW Prüfungsstandard: Die Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts nach § 89 WpHG (IDW PS 521 n.F.)

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