- WM
- 2012
- Heft 25 (Seite 1157-1212)
- Beiträge
- Beschwerde, Beschwerdebearbeitung und Beschwerdeanzeigen - ein Beitrag zur Auslegung der §§ 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 3 und 34d Abs. 1 Satz 4 und Abs. 5 WpHG
- A. Einleitung
- B. Der Beschwerdebegriff des § 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 4 WpHG
- C. Inhaltliche Anforderungen an die Beschwerdebearbeitung nach § 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 4 WpHG
- D. Dokumentation/Nachvollziehbarkeit und Aufbewahrung
- E. Aufsichtsrechtliche Konsequenzen einer nicht ordnungsgemäßen Beschwerdebearbeitung
- F. Die Wertpapierbeschwerde in der WpHG-Prüfung
- G. Beschwerdemanagement in den Wertpapierdienstleistungsunternehmen und das Ombudsmannverfahren/der Verweis auf den Zivilrechtsweg
- H. Die Beschwerdebearbeitung im Wertpapierdienstleistungsunternehmen und die Beschwerdebearbeitung durch die BaFin
- I. Beschwerde und Beschwerderegister nach § 34d WpHG
- J. Zusammenfassung
- Handeln auf angemessener Informationsgrundlage - zum Haftungsregime von Vorstand und Aufsichtsrat von Kreditinstituten
- Beschwerde, Beschwerdebearbeitung und Beschwerdeanzeigen - ein Beitrag zur Auslegung der §§ 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 3 und 34d Abs. 1 Satz 4 und Abs. 5 WpHG
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- Heft 25 (Seite 1157-1212)
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